Accès national aux thèses de doctorat de l’UGA : réalisations et mise en œuvre

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A l’université Grenoble Alpes (UGA), l’élargissement du périmètre a minima de diffusion des thèses de doctorat, prévu par l’arrêté du 25 mai 2016, a nécessité la refonte de l’outil de gestion des dépôts et des accès aux thèses intranet. L’application développée en interne pour répondre à ce nouvel impératif a été déployée au sein du SID (Service Interétablissement de la Documentation) en 2018. Pour autant, la mise en œuvre effective de ces accès à l’ensemble de la communauté universitaire n’a été effective qu’au premier semestre 2020.

Aujourd’hui, sur les quelques 900 « thèses intranet » (sur environ 7 000 thèses électroniques) des 13 écoles doctorales du site, seules les thèses soutenues à partir du 1er septembre 2016 (environ la moitié) sont concernées par l’élargissement du périmètre de diffusion à l’ensemble de l’enseignement supérieur et de la recherche. En 2020, celles-ci totalisaient 74 % des 1 128 consultations effectives des « thèses intranet ».

Mise en place d’un accès national aux thèses électroniques grenobloises

De Thares 1.0 à Thares 2.0

Développée dès 2009 – soit avant l’ouverture de theses.fr – en vue du passage au dépôt électronique des thèses à Grenoble, l’application pour la gestion des dépôts et des accès aux thèses intranet grenobloises, Thares, était alors liée à Absysnet, l’un des SIGB du site. Complexe à maintenir, il est apparu, au moment de penser la mise en œuvre de l’accès élargi aux thèses intranet, que cette solution était impossible à faire évoluer pour répondre à cet attendu.

Le choix a donc été fait de développer un nouveau Thares. Cette nouvelle mouture devait se démarquer de la précédente par une conception simple et robuste. Nous avions décidé d’éliminer tout lien avec le SIGB, de ne pas utiliser de base de données et de stocker les fichiers de thèse de façon simple et sécurisée sur les serveurs de l’université pour qu’un administrateur puisse, le cas échéant, y accéder.

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STAR : des affiliations protégées lors des dépôts de thèses sur la plateforme TEL

Ce billet s’adresse aux établissements diffusant les thèses de doctorat de STAR vers la plateforme TEL.

Nouvelles consignes du CCSD pour le référentiel AuréHAL

À l’été 2020, le CCSD a diffusé de nouvelles consignes concernant le signalement des structures dans le référentiel AuréHAL. En tant que référentiel reposant sur la hiérarchie des structures, chaque structure, de même que les équipes de recherche et les laboratoires, est subordonnées à une structure de rattachement (université, ComUE, regroupement expérimental). Or, avec les nouvelles consignes du CCSD, lorsqu’une structure de rattachement disparaît ou évolue, sa fiche AuréHAL doit être clôturée, ainsi que celles de l’ensemble des structures qui lui sont subordonnées. De nouvelles fiches structures doivent ensuite être créées afin de décrire la nouvelle structure de rattachement et celles qui lui sont subordonnées.

Cette pratique diffère radicalement de celle mise en place dans IdRef, qui consiste à l’inverse à n’avoir qu’une seule notice d’autorité pour les laboratoires ou les équipes de recherche : si la tutelle évolue, cette information est  être saisie dans la notice IdRef. On se trouve donc aujourd’hui avec la situation suivante : pour un laboratoire décrit dans IdRef, il peut exister plusieurs laboratoires dans AuréHAL….

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Signalement dans le Sudoc des microfiches de thèses produites par l’ANRT

Pendant près de quarante ans, l’Atelier National de Reproduction des Thèses (ANRT), intégré depuis 2018 à l’Université de Lille, a constitué le maillon central de la reproduction et de la diffusion des thèses de doctorat au niveau national. L’opération consistait à microficher l’exemplaire de thèse imprimée reçue à l’atelier, à dupliquer les microfiches obtenues puis à les expédier aux bibliothèques de l’ESR afin de permettre la consultation sur place. Aujourd’hui, la collection complète des « microfiches-mères » est conservée à l’Université de Lille.

De 1972 à 2017, plus de 240 000 documents ont ainsi été microfichés, reproduisant aussi bien des thèses de doctorat d’État, de 3ème cycle, d’université, des mémoires de DEA ou de DESS, que des thèses «nouveau régime» (i.e. soutenues après la réforme du doctorat de 1984), ce qui constitue un vaste patrimoine scientifique, présent dans de nombreuses bibliothèques et encore largement utilisé.

Malheureusement, et bien que plusieurs établissements aient exprimé le besoin d’exhaustivité du signalement des microfiches dans le Sudoc, celui-ci est resté jusqu’ici très lacunaire : à peine une microfiche sur 3 était signalée. Lorsque la production de microfiches était en cours, cela aurait supposé pour y parvenir de construire des passerelles automatisées entre la base de données de l’ANRT et le Sudoc. Sur une collection circonscrite, le signalement exhaustif est bien entendu plus simple à mettre en oeuvre. Ainsi, lorsque la production de microfiche a cessé en 2017-2018, c’est donc assez naturellement que l’idée de ce chantier a émergé.

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Utiliser un webservice de l’Abes sans être développeur : vers l’infini et au-delà

punktokomo_these_5logo_-abes1.pngSuite aux Journées Abes 2018 et  au tutoriel de Sylvain Machefert (Bibliothèques de l’Université Bordeaux Montaigne) sur l’utilisation des WebServices de l’Abes (NNT2PPN, PPN.xml, etc.) via OpenRefine, le service des Thèses de l’Abes s’est dit que, oui, vraiment, mettre en regard le nombre de thèses de doctorat publiées en version commerciale et le périmètre de diffusion en ligne choisi par les docteurs était une bonne idée !

Nous avons donc reproduit le projet de Sylvain Machefert en l’élargissant à l’ensemble des thèses de doctorat soutenues, déposées au format électronique et traitées dans STAR.

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Signaler les thèses déposées sur TEL dans le Sudoc et theses.fr

35 000 thèses TEL proviennent de Star : et les autres ?

logo_telActuellement, 75 000 documents  estampillés « thèses » sont déposés sur TEL. Or, si 35 000 documents  – qui proviennent de l’application Star – sont bien estampillés « version validée par le Jury », 40 000  d’entre eux ne sont signalés ni dans le Sudoc ni sur theses.fr, alors même que le lien vers le texte intégral de la thèse peut avoir un intérêt pour les lecteurs. Suite à ce constat, plusieurs établissements, soucieux d’offrir une visibilité plus importante à ces travaux de recherche, ont sollicité l’Abes en vue de leur signalement automatique. Deux options s’offraient :

  • importer les notices de TEL en s’appuyant sur leurs métadonnées (XML TEI) pour les transformer en Unimarc.
  • décrire ces documents via les notices des thèses originelles déjà présentes dans le Sudoc.
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Chantier Qualité des données de thèses : bilan 2017

En février 2017, l’Abes annonçait via les listes de diffusion des réseaux Sudoc et Thèses que les établissements intéressés pouvaient demander des  traitements automatiques sur les notices de thèses du Sudoc. Ce billet fait le point sur les modifications réalisées entre février et novembre,  ce à l’initiative soit des établissements, soit de l’Abes.

Rappel

thesestheses.fr, moteur de recherche des thèses de doctorat, a pour objet d’afficher les thèses soutenues en France depuis 1985 ainsi que les thèses en préparation ( depuis 10 ans au maximum). Il s’agit donc de données en provenance des applications nationales STEP et STAR et du Sudoc.

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Synthèse de l’enquête sur la fonction de coordinateur thèses

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L’enquête auprès des coordinateurs thèses : raison d’être et accueil

Le dispositif de valorisation des thèses de doctorat s’est consolidé en 2011 avec la mise en production du moteur de recherche theses.fr et de l’application Step, venues compléter les services déjà apportés par l’application Star et le Sudoc. La fonction de coordinateur thèses a été mise en place au même moment. L’objectif de cette fonction est qu’un établissement dispose d’une vue globale sur la gestion des thèses et d’un interlocuteur assurant la transmission de l’information entre les différents intervenants dans les applications liées aux thèses. L’ABES a donc ressenti le besoin, 4 ans après la mise en place de ce dispositif, de faire un bilan sur les retours d’expérience des établissements et de recenser les suggestions sur les moyens de faciliter l’action des coordinateurs thèses.
L’enquête à destination des coordinateurs thèses a été lancée par l’ABES du 15 septembre au 31 octobre 2015. L’enquête comportait 21 questions.
71 réponses exploitables ont été obtenues soit un taux de participation à l’enquête de 63%. 112 coordinateurs thèses sont en effet comptabilisés en janvier 2016. Les coordinateurs thèses ayant répondu à l’enquête ont majoritairement été nommés en 2011 (30%) et 2013 (22%). Voici une synthèse des réponses obtenues :

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Webservice AlgoSudoc : prendre connaissance et remédier aux anomalies de chargement des données Sudoc dans theses.fr

Expo Asterix BNF / Manuel F. Picaud / CC BY-NC-SA 2.0, via Flickr
Expo Asterix BNF / Manuel F. Picaud / CC BY-NC-SA 2.0, via Flickr

« Nous sommes en 2015 après Jésus-Christ. Toutes les thèses de doctorat soutenues en France depuis 1985 sont recensées dans theses.fr… Toutes ? Non ! Un lot d’irréductibles notices Sudoc résiste encore et toujours à l’algorithme de chargement. Et la vie n’est pas facile pour les garnisons de catalogueurs des bibliothèques retranchés dans les établissements de soutenance.« 

En mai 2013, les données du Sudoc ont été chargées dans le moteur de recherche theses.fr. Un précédent billet liste (de manière non exhaustive) les raisons pour lesquelles certaines notices n’ont pas pu être chargées.
Au-delà de l’énoncé de ces quelques principes, le programme de versement des données Sudoc restait une boite noire pour les catalogueurs. Vous avez été nombreux à nous réclamer via le guichet d’assistance des explications sur le non-chargement de telle ou telle notice, souvent à la demande d’un directeur de thèse qui constatait que theses.fr ne recensait pas la totalité des thèses qu’il a dirigées. Nous vous avons répondu au cas par cas, en vous promettant une liste de toutes les notices en erreur.

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theses.fr et les FRBR

Looking for a book / Rubí Flórez / CC BY-NC-ND 2.0, via Flickr
Looking for a book / Rubí Flórez / CC BY-NC-ND 2.0, via Flickr

Le Sudoc a le document comme niveau de granularité. Ce principe peut se résumer par l’équation suivante : une notice = un document = un support. Appliqué aux thèses dans les cas les plus complexes, ce principe explique la coexistence de plusieurs notices :

  • une notice A : description du document dactylographié remis par le docteur juste après sa soutenance,
  • une notice B : description de la microfiche fabriquée par l’Atelier national de reproduction des thèses de Lille,
  • une notice C : description du document électronique que la bibliothèque a fabriqué par numérisation du document papier et a mis en ligne sur internet après autorisation de l’auteur.
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Le chargement des données Sudoc dans theses.fr : détails techniques

Here / Rubí Flórez / CC BY-NC-ND 2.0, via Flickr
Here / Rubí Flórez / CC BY-NC-ND 2.0, via Flickr

Le chargement des données du Sudoc dans theses.fr se fait en deux étapes.

1. Côté Sudoc

Un algorithme scanne l’ensemble des notices bibliographiques du Sudoc pour repérer quelles notices ont vocation à rejoindre theses.fr. Cet algorithme tourne sur la base miroir du Sudoc (cette base contient les notices du Sudoc en MarcXML et est synchronisée à la base CBS dans laquelle les catalogueurs du réseau Sudoc travaillent en Unimarc).

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