Depuis avril 2026, dans le cadre d’un projet confié à l’Abes par le MESRE, les thèses de doctorat sont désormais dotées d’un DOI. Cet article revient en détail sur les aspects techniques de cette implémentation.
Comprendre la structure d’un DOI de thèse
L’attribution des DOI de thèse repose sur un processus en trois étapes : sa construction, son association à une thèse, puis son enregistrement qui permet son activation.
Pourquoi l’Abes a choisi Crossref ?
Pour l’enregistrement des DOI de thèses, l’Abes a fait le choix de l’agence Crossref. Ce choix présente en effet plusieurs avantages techniques déterminants : la qualité et la normalisation de l’exposition des métadonnées, la mise à disposition d’un point d’accès OAI-PMH qui facilite leur moissonnage par des entrepôts et des services documentaires, et la robustesse des API proposées qui favorisent une circulation maîtrisée des métadonnées.
Anatomie d’un DOI
Sur le plan technique, un DOI repose sur le système Handle. Il s’agit d’un identifiant persistant de type URI (Uniform Resource Identifier), et plus précisément de type URN (Uniform Resource Name). Il est résolvable sur internet via le protocole de transfert d’hypertexte sécurisé (https) au moyen d’un serveur proxy.
Sa syntaxe et son fonctionnement sont définis par la norme ISO 26324.
Chaque DOI se compose de trois éléments principaux : le résolveur, le préfixe attribué à l’autorité de nommage, et le suffixe défini librement par celle-ci.
Exemple de DOI attribué par l’Abes : https://doi.org/10.70675/a4d63ce8z4a37z4831zbac2z02d576f6b16f
- https://doi.org correspond au serveur proxy opéré par la Fondation internationale DOI, chargée de la gouvernance du système DOI
- 10.70675 est le préfixe de l’Abes, dans lequel 10 identifie le répertoire DOI et 70675 correspond au numéro de déposant délivré par Crossref à l’Abes
- le suffixe est une chaîne alphanumérique univoque, générée de manière automatique, aléatoire et non signifiante, identifiant la thèse concernée.
Ce DOI pointe vers la page web correspondant à la description de la thèse sur le portail theses.fr : https://theses.fr/2018ANGE0056
Le DOI accompagne l’ensemble des versements de la thèse dans les différents espaces de diffusion. En cas de changement de localisation sur le web, le lien entre la thèse et son DOI n’est pas rompu : la redirection est mise à jour, garantissant ainsi la pérennité de l’accès.
Pourquoi utiliser un suffixe opaque ?
L’une des orientations structurantes du projet d’attribution de DOI aux thèses de doctorat repose sur l’utilisation de suffixes opaques. Autrement dit, aucun lien sémantique n’est établi entre le DOI et la ressource qu’il identifie, en l’occurrence la thèse. L’équipe projet a retenu une génération fondée sur l’UUID (Universally Unique Identifier) intégré à Java, qui produit des chaînes alphanumériques aléatoires en notation hexadécimale. Les DOI générés par l’Abes comportent ainsi 36 caractères et présentent une probabilité de collision extrêmement faible (de l’ordre de 1 sur 10¹⁹), pratiquement nulle à l’échelle du dispositif.
Ce choix garantit à l’Abes une autonomie complète dans l’attribution des DOI, sans dépendre d’une structure de nommage liée à un établissement, à une discipline ou à un système de diffusion, et laisse ouverte la possibilité d’étendre ultérieurement le dispositif à d’autres types d’objets.
L’opacité du suffixe présente un autre avantage décisif : aucune information ne peut être déduite de l’identifiant lui-même et aucun lien structurel n’existe entre le DOI et l’URL de diffusion. Le DOI demeure ainsi stable dans le temps, indépendamment des évolutions des plateformes, des adresses web ou des modalités de diffusion de la thèse. En d’autres termes, même lorsque l’environnement technique change, l’identifiant, lui, reste inchangé.
Les métadonnées associées au DOI
En tant qu’identifiant résolvable, chaque DOI est associé à un jeu de métadonnées décrivant la thèse. Ces métadonnées sont structurées selon le schéma XML dissertation recommandé par Crossref, qui permet de décrire de manière normalisée les principales caractéristiques de la thèse. Ce schéma couvre notamment les éléments suivants :
- auteur
- titres de la thèse, dont titre traduit
- établissement de soutenance
- résumé
- date de soutenance
- numéro national de thèse (NNT)
- identifiant ORCID (pour l’auteur ou l’autrice, si existant)
- identifiant ROR (pour l’établissement de soutenance, si existant)
Attribution automatique dans STAR
L’attribution des DOI dans l’application STAR est entièrement automatisée.
Attribution rétrospective et flux courant
Dans un premier temps, un DOI a été attribué aux thèses électroniques déjà signalées dans theses.fr.
Pour le flux courant, le processus est intégré au circuit de validation. Dès qu’une nouvelle fiche de thèse est validée dans STAR par un établissement habilité, son DOI est généré automatiquement.
Une fois l’enregistrement effectué auprès de Crossref, l’état du DOI est visible dans la fiche STAR, comme par exemple :
Où le DOI est-il diffusé ?
Le DOI est transmis :
- au Cines, pour archivage
- au catalogue Sudoc et au site theses.fr de l’Abes,
- aux plateformes de diffusion : HAL Thèses et/ou toute autre définie dans STAR par l’établissement de soutenance (si le doctorant ou la doctorante l’a souhaité)
Signalement dans le Sudoc et dans theses.fr
Afin d’éviter tout dysfonctionnement lié aux protocoles d’accès, le DOI est renseigné dans la zone 017 de la notice UNIMARC sous sa forme simple, c’est-à-dire, sans la chaine de caractères correspondant au résolveur DOI (proxy et nom de domaine : https://doi.org).
Il convient de ne pas confondre cette forme simple avec un DOI court, qui correspond à une version compressée de l’identifiant et peut être généré par un usager à des fins de commodité au moyen du service de raccourcissement opéré par la Fondation DOI, disponible en ligne sur https://shortdoi.org. L’Abes n’utilise pas de DOI court.
Exemple :
- DOI complet : https://doi.org/10.70675/a4d63ce8z4a37z4831zbac2z02d576f6b16f
- DOI court : https://doi.org/qn3g
- DOI simple : 10.70675/a4d63ce8z4a37z4831zbac2z02d576f6b16f
Le système DOI permet différents modes de résolution, allant de la simple redirection à des résolutions multiples ou conditionnelles. L’Abes a fait le choix d’une résolution simple : le clic sur un DOI conduit vers la notice correspondante sur theses.fr et ses liens associés, ce qui facilite notamment le suivi et l’analyse des usages dans la production scientifique française.
Le DOI simple est exploitable et peut être utilisé pour des recherches dans le catalogue Sudoc, via le protocole SRU et les API.
Le DOI simple est également exploitable dans theses.fr.
Exposition, exports et réutilisation des données
Les DOI sont disponibles à la réutilisation à partir du dépôt OAI-PMH :
Les DOI sont requêtables de deux façons à partir du triple store data.idref :
- exemple de requête sparql : select * where {?doc bibo:doi « 10.70675/a4d63ce8z4a37z4831zbac2z02d576f6b16f »}
- ou lien de consultation d’une thèse : https://data.idref.fr/describe/?url=https%3A%2F%2Fdoi.org%2F10.70675%2Fa4d63ce8z4a37z4831zbac2z02d576f6b16f&sid=27567&urilookup=1
Le DOI est visible sur la page de chaque thèse. Les métadonnées peuvent être exportées via le bouton Exporter aux formats XML, RDF, RIS et BibTeX. Les fichiers générés contiennent l’ensemble des données bibliographiques, y compris le DOI, afin de faciliter leur intégration dans les outils documentaires et les logiciels de gestion bibliographique.
Sur theses.fr, le DOI est inclus dans les exports des résultats de recherche. Le bouton Exporter les données fournit les métadonnées des thèses, DOI compris, aux formats JSON et CSV. Elles sont également disponibles via le flux RSS de la recherche, ce qui permet d’automatiser leur suivi et leur réutilisation.
Mise à jour des métadonnées
Lorsqu’un DOI est enregistré auprès de Crossref, il est associé à un ensemble de métadonnées décrivant la thèse. Cet enregistrement rend le DOI actif et résolvable.
Par la suite, ces métadonnées peuvent être actualisées. Chaque modification d’une notice de thèse dans STAR (par exemple une évolution de la forme validée du nom de l’auteur ou de l’autrice) entraîne une nouvelle transmission des données à Crossref. Le DOI conserve ainsi une description à jour tout au long du cycle de vie de la thèse.
Et si un autre DOI existe déjà ?
Comme indiqué dans le billet Fil’Abes, le DOI attribué lors du dépôt officiel de la thèse constitue le DOI de référence de la thèse soutenue. Lorsqu’un autre DOI a été attribué par une plateforme de diffusion, la relation entre les identifiants doit être déclarée dans les métadonnées de cette plateforme. La documentation à l’attention des partenaires et doctorants précise, pour Crossref et DataCite, les deux agences d’attribution les plus connues, la manière de définir la relation entre les autres DOI. En revanche, seule l’institution qui a créé cet autre DOI peut effectuer cette mise à jour.